2020-03-12
药材种植网 央走27张罚单剑指逆洗钱 三机构及相关责任人共领罚超5200万元

  央走开出27张罚单剑指逆洗钱 三家金融机构及相关责任人共领罚超5200万元

  经济不悦目察网 记者 胡艳明 2月14日,央走一口气公布27张罚单(银罚字〔2020〕1号-27号),涉及三家金融机构。

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  其中,民生银走、光大银走、华泰证券别离被罚2360万元、1820万元、1010万元;三家机构共24位相关负责人被罚1-8万元不等,罚单总额超过5200万元,作出责罚的日期均为2月10日。

  值得仔细的是,此次被罚主体不光包括金融机构,而且包括银走的公司部、金融市场部、运营部、内控相符规部、法律相符规部、新闻科技部、名誉卡中央、幼微金融、直销银走等众个部分的负责人或相关责任人;券商的财富管理部分、运营中央、新闻科技部、法律相符规部等等众个部分的负责人或相关责任人。

  关于责罚因为,民生银走和光大银走均因未按规定实走客户身份识别任务、未按规定保存客户身份原料和营业记录、未按规定报送大额营业报告和疑心营业报告、与身份不明的客户进走营业等四类作恶走为被罚。

  华泰证券则因未按规定实走客户身份识别任务、未按规定报送疑心营业报告、与身份不明的客户进走营业等三类作恶走为被罚。

  这些走为都忤逆了《中华人民共和国逆洗钱法》。近年来,监管层对于证券公司逆洗钱做事挑出了更高请求。2017年10月以来,央走不息出台了《关于强化逆洗钱客户身份识别相关做事的知照照顾》、《关于进一步做好受好一切人身份识别做事相关题目的知照照顾》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试走)》等文件。

  根据《中华人民共和国逆洗钱法》第三十一条规定:金融机构有下列走为之一的,由国务院逆洗钱走政主管部分或者其授权的设区的市优等以上派出机构责令限期改正;情节重要的,提出相关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律责罚:(一)未制服规定竖立逆洗钱内部限制制度的; (二)未制服规定竖立逆洗钱特意机构或者指定内设机构负责逆洗钱做事的; (三)未制服规定对职工进走逆洗钱培训的。

  同时,《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列走为之一的,由国务院逆洗钱走政主管部分或者其授权的设区的市优等以上派出机构责令限期改正;情节重要的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:(一)未制服规定实走客户身份识别任务的;(二)未制服规定保存客户身份原料和营业记录的;(三)未制服规定报送大额营业报告或者疑心营业报告的;(四)与身份不明的客户进走营业或者为客户开立匿名账户、伪名账户的;(五)忤逆保密规定,泄露相关新闻的;(六)拒绝、窒碍逆洗钱检查、调查的;(七)拒绝挑供调查原料或者有意挑供子虚原料的。金融机构有前款走为,致使洗钱效果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节稀奇重要的,药材种植网逆洗钱走政主管部分不妨提出相关金融监督管理机构责令歇业整理或者吊销其经营允诺证。对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,逆洗钱走政主管部分不妨提出相关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律责罚,或者提出依法作废其任职资格、不准其从事相关金融走业做事。

本报记者姜楠

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本报记者 苏诗钰